庆市水发〔2020〕39号

庆阳市水务局

关于印发《庆阳市水务局水行政执法

“三项制度”》的通知

局机关各科（办）室、局属有关单位：

为规范我局水行政执法行为，促进严格规范公正文明执法，维护公民、法人和其他组织的合法权益，加快建设法治政府，根据有关法律、法规、规章规定，按照《庆阳市人民政府办公室关于印发<庆阳市行政执法三项制度实施方案>的通知》要求，研究制定了《庆阳市水务局水行政执法公示制度》《庆阳市水务局水行政执法全过程记录制度》《庆阳市水务局重大行政执法决定法制审核制度》等“三项制度”，现予以印发，请认真遵照执行。

附件：

1.庆阳市水务局水行政执法公示制度               

2.庆阳市水务局水行政执法全过程记录制度

3.庆阳市水务局重大行政执法决定法制审核制度

                 庆阳市水务局 

               2020年3月30日 

庆阳市水务局水行政执法公示制度

第一章　总 则

第一条　为规范水行政执法行为，促进行政执法公开透明，切实维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《甘肃省行政执法信息公示办法》，结合我市水行政执法实际，制定本制度。

第二条　行政执法公示是指通过一定载体和方式，将本部门行政执法事前、事中、事后形成的执法主体、人员、职责、权限、依据、程序、结果、监督方式、救济途径等行政执法信息，主动向社会公开，保障行政相对人和社会公众的知情权、参与权、救济权、监督权，自觉接受社会监督。

第三条　行政执法公示应当坚持公平、公正、合法、及时、准确、便民的原则。

第四条　本机关（含依法受本机关委托从事行政执法活动的组织，下同）应当在行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查六类行政执法行为中全面推行行政执法公示制度。其他行政执法行为，可以参照执行。

第二章  公示公开的内容

第一节　事前公开内容

第五条　事前公开主要是主动公开行政执法主体、人员、职责、权限、随机抽查事项清单、依据、程序、监督方式、救济渠道和投诉举报方式、途径等信息，并根据法律、法规、规章立改废和部门机构职能调整情况等，实行动态调整，实时更新。

第六条　行政处罚（含行政强制）应当主动公示行政处罚主体信息包括名称、法定代表人、办公地址、联系方式等内容；行政执法人员信息包括持证执法人员的姓名、单位、证件编号、执法类别等内容；行政处罚的种类、依据和处罚流程；救济渠道、投诉举报方式和途径。

第七条　行政审批（行政许可）应当编制行政审批服务指南，明确事项名称、设定依据、实施机构、受理条件、申请材料、办理流程、承诺时限、监督方式、救济渠道、投诉举报方式和途径、办理时间、办理地点、咨询电话等内容，方便群众办事。

第八条　行政征收（含行政收费）应当编制《行政收费目录清单》，在公示栏、收费窗口等场所，对收费项目、收费依据（批准机关及文号）、收费对象、收费范围、收费标准、投诉电话等内容进行公示，并及时做好信息更新。

第九条　各行政执法机构在公示栏、办事大厅、服务窗口等固定办事场所要明示工作人员单位、姓名、职务和服务事项等信息。

第二节　事中公示内容

第十条　行政执法人员从事行政执法活动，应当佩戴或出示由甘肃省人民政府制发的甘肃省行政执法证或水利部颁发的水政监察证。

第十一条　在执法活动中要按规定出具执法文书，告知行政相对人执法事由、执法依据、权利义务等内容，特别是救济的权利、程序、渠道，并在行政执法检查文书中予以记录。     

第三节　事后公示内容

第十二条　行政执法决定文书，除法律、法规规定不予公开以外，应当及时主动公开，经技术处理后依法应当公开的，应当及时作技术处理后公开。

公开的行政执法决定信息应当包括执法对象、执法方式、执法内容、执法决定、执法机关等内容。

第十三条　有下列情形之一的行政执法决定信息，不予公开：

（一）行政相对人是未成年人的；

（二）行政执法主要事实涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的；

（三）公开后可能危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的；

（四）可能妨害正常执法活动的执法信息；

对前款第（二）（三）（四）项情形，应当经本机关负责人集体讨论决定。

法律、法规、规章对行政执法决定公开另有规定的，从其规定。

第十四条　主动公开行政执法决定文书的工作细则，确定行政执法决定公开的范围、内容、方式、时限和程序。

第十五条　按照规定及时向社会公布“双随机”抽查情况及查处结果，接受群众监督。

第三章　公示公开载体

第十六条　按照“谁执法、谁公开”的原则，执法机构根据“互联网+政务服务”和信息化建设的要求，以公示平台、门户网站为主要载体，以办事大厅、服务窗口为补充，全面、及时、准确公示执法信息。

第十七条　建立统一的行政执法平台，归集行政执法信息，并实现与信用中国（甘肃）网“执法信息公示采集系统”及庆阳市人民政府门户网站的互联互通。

第四章　公示公开的程序

第十八条　应当构建分工明确、职责明晰、便捷高效的行政执法公示运行机制，明确专门机构和人员负责公示内容的梳理、汇总、传递、发布和更新工作。

第十九条　公开行政执法信息应当进行内部审核，明确审查的程序和责任，对拟公示的信息依法进行审查，并经本机关负责人批准后对外公示。

编制的《行政执法事项清单》在对外公示前，应当报市司法局审核。

《随机抽查事项清单》在对外公示前，应当报上级业务主管部门审定。

第二十条　新公布、修改、废止法律、法规、规章和规范性文件或者部门机构职能调整等情况引起行政执法公示内容发生变化的，应当在7个工作日内更新相关公示内容。

第二十一条　行政执法决定信息公开满5年的，可以从公示载体上撤下。但行政相对人是自然人的，公开满2年，可以从公示载体上撤下。法律法规另有规定的，从其规定。

已经公开的原行政执法决定被依法撤销、确认违法或者要求重新作出的，应当及时撤下公开的原行政执法信息，并作出必要的说明。

第二十二条　公示的行政执法信息不准确的，应当及时更正。公民、法人或者其他组织有证据证明公示的行政执法信息不准确的，有权要求予以更正，应当及时作出处理。

第二十三条　应当公开行政相对人依法享有的陈述权、申辩权、听证权和申请行政复议或者提起行政诉讼等法定权利和救济途径。

第二十四条　公民、法人或者其他组织有权对行政执法主体及其行政执法人员的执法行为进行监督和举报。应当主动公示接受监督举报的地址、邮编、电话、邮箱及受理反馈程序。

第二十五条　本制度自公布之日起施行。 

庆阳市水务局水行政执法全过程记录制度

第一章　总 则

第一条　为推进行政执法全过程记录工作，规范行政执法程序，实现行政执法全程留痕、可追溯，促进严格、规范、公正、文明执法，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律、法规和规章办法等规定，制定本制度。

第二条　本制度适用于本机关的行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查六类行政执法全过程记录工作。其他行政执法行为，可以参照执行。

第三条　本制度所称行政执法，是指行政执法机关在对公民、法人和其他组织实施行政管理活动中执行法律、法规和规章的行为。

本制度所称全过程记录，是指本机关（含依法受本机关委托从事行政执法活动的组织，下同）及其执法人员通过文字、音像等记录方式，对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法整个过程进行跟踪记录的活动。

文字记录方式包括向当事人出具的行政执法决定文书、调查取证相关文书、鉴定意见、专家论证报告、听证报告、内部程序审批表、送达回证等书面记录。

音像记录方式包括采用拍照、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。

文字与音像记录方式可同时使用，也可分别使用。另有规定的按规定执行。

第四条　行政执法全过程记录应当坚持合法、客观、公正的原则。对行政执法活动实现全过程留痕和可追溯管理。

行政执法机构及执法人员应根据行政执法行为的性质、种类、场所、阶段不同，采取合法、适当、有效的方式和手段对执法全过程实施记录。

第五条　水政科负责本部门行政执法全过程记录工作的指导、协调和监督。

第六条　应当根据执法需要，配备音像记录设施、设备，并建立行政执法全过程记录信息收集、移交、保存、管理、使用等工作制度。

第二章　程序启动的记录

第七条　对公民、法人或其他组织依法申请办理的事项，应依照有关法律法规和规章的规定对申请登记、口头申请、受理或不予受理、当场更正申请材料中的错误、出具书面凭证或回执以及一次性告知申请人需补正的全部内容等填写相关文书予以记录，也可在受理地点安装视频监控系统，实时记录受理、办理过程。

第八条　受理、立案等内部审批程序，由行政执法人员填写立案审批表，履行审批程序。情况紧急的，可先启动行政执法程序，并在行政执法程序启动后24小时内补办审批手续。

审批表应载明启动原因、当事人基本情况、承办人意见、承办机构意见和法律依据等内容。其中重大行政执法行为还应载明法制机构合法性审查意见。

第九条　接到公民、法人或非法人组织对违法行为的投诉、举报，需要查处的，应及时启动执法程序，并进行相应记录；对实名投诉、举报，经审查不启动行政执法程序的，应依据相关法律、法规和规章的规定告知投诉人、举报人，并将相关情况作书面记录。

第三章　调查与取证的记录

第十条　行政执法人员应在相关调查笔录中对执法人员数量、姓名、执法证件编号及出示情况进行文字记录，并由当事人或有关在场人员签字、按指印。

第十一条　调查、取证可采取以下方式进行文字记录：

（一）询问、调查当事人或证人，应制作询问、调查笔录等文书，当事人或有关人员拒绝接受调查和提供证据的，应当进行记录；

（二）向有关单位和个人调取书证、物证的，应制作调取证据通知书、证据登记保存清单等文书；

（三）现场检查、勘验等，应制作现场检查、勘验笔录等文书；

（四）抽样的，应制作抽查取证通知书及物品清单等文书；

（五）听取当事人陈述和申辩的，应制作权利告知书、陈述申辩笔录等文书；

（六）举行听证的，应依照听证的规定制作听证全过程记录文书；

（七）指定或委托检验（检测、检疫、鉴定、评审）的，应当制作检验（检测、检疫、鉴定、评审）委托书，接受委托的检验机构应当出具意见书；

（八）法律、法规和规章规定的其他调查方式，依法制作其他文书。

第十二条　行政执法人员在执法过程中，应依法告知当事人、利害关系人作出行政执法决定的事实、理由和依据，并告知当事人、利害关系人享有的权利、救济途径（如陈述、申辩、申请回避、听证等），并制作告知书或现场笔录。

当事人、利害关系人进行口头陈述、申辩的，应制作陈述、申辩笔录；当事人、利害关系人口头放弃陈述、申辩的，应记录具体情况。对当事人、利害关系人提交的陈述、申辩和放弃陈述、申辩的书面材料，应当予以保存。

第十三条　制作现场询问、调查、检查、勘验、听证、告知等笔录以及物品、财产清单等直接涉及当事人权利、义务的文书，均应由行政执法人员、当事人及有关人员签字或盖章确认。

当事人或有关人员拒绝签字或盖章确认的，行政执法人员应现场记录具体情况，并使用视频、音频记录设施、设备进行记录。

第十四条　除涉及国家秘密等不适宜音像记录的情形外，对下列行政执法行为的实施过程应当同时进行音像记录：

（一）开展现场询问、调查、检查、勘验、抽样取证、听证等调查；

（二）依法实施限制公民人身自由，查封场所、设施，扣押物品或财产等行政强制措施；

（三）以排除妨碍、恢复原状的方式实施行政强制执行；

（四）当事人或者有关人员不配合行政执法的；

（五）需要进行音像记录的其他行政执法行为。

法律、法规、规章规定应对行政执法过程进行音像记录的，从其规定。

执法机构应当制作《音像记录事项清单》，规范开展行政执法全过程音像记录工作。

第十五条　在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，采取证据保全措施的，应记录以下事项：

（一）启动证据保全的理由；

（二）证据保全的具体标的物；

（三）证据保全的形式，包括先行登记保存证据法定文书、复制、音像记录、鉴定、勘验、制作询问笔录等。

第十六条　对直接涉及重大财产权益的现场执法行动，应进行全程不间断记录，自到达现场开展执法活动时开始，至执法活动结束时停止；从现场带回当事人的，应当记录至将当事人带入执法办案场所时停止。

现场执法音像记录应当重点摄录以下内容：

（一）执法环境；

（二）当事人、证人等现场人员的体貌特征和言行举止；

（三）重要涉案物品及其主要特征，以及其他可以证明违法行为的证据；

（四）执法人员现场开具、送达法律文书和对有关人员、财物采取措施的情况；

（五）其他应当记录的重要内容。

现场执法音像记录过程中，因设备出现故障或损坏、天气情况恶劣等客观原因而中止记录的，重新开始记录时应当对中断原因进行说明。确实无法继续记录的，应当立即向所属部门负责人报告，并在事后书面说明情况。

第四章　送达与执行的记录

第十七条　送达行政执法文书，除履行相关送达程序外，还应当按照下列规定记录送达过程：

（一）直接送达行政执法文书，由送达人、受送达人或符合法定条件的签收人在送达回证上签名或盖章，可采用适当方式进行音像记录；

（二）邮寄送达行政执法文书应用挂号信或邮政特快专递，留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执。被邮政企业退回的，应记录具体情况；

（三）依法采用委托、转交等方式送达行政执法文书的，应记录委托、转交原因，由送达人、受送达人在送达回证上签名或盖章；

（四）留置送达方式应符合法定形式，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把执法文书留在受送达人的住所，并进行音像记录；

（五）通过传真方式送达的，应在传真件上注明传真时间和受送达人的传真号码；

（六）公告送达应重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体，留存书面公告，并在案卷中记明原因和经过。

第十八条　作出行政执法决定后，应对当事人履行行政决定的情况进行文字记录。

依法应责令改正的，应按期对改正情况进行核查并进行文字记录，可根据执法需要进行音像记录。

第十九条　当事人逾期不履行行政执法决定，依法予以催告的，应制作催告书。

当事人进行陈述、申辩的，应对当事人的陈述、申辩中提出的事实、理由和证据进行复核，并对复核及处理意见进行记录。

第二十条　经催告，当事人无正当理由逾期仍不履行行政执法决定，具有强制执行权的行政执法事项依法采取以下强制执行方式的，应制作相应文书进行文字记录：

（一）加处罚款或滞纳金；

（二）划拨存款、汇款；

（三）拍卖或依法处理查封、扣押的场所、设施或财物；

（四）排除妨碍、恢复原状；

（五）代履行；

（六）其他强制执行方式。

采取排除妨碍、恢复原状强制执行方式的，应同时进行音像记录。

没有强制执行权的行政执法事项在依法催告后，需申请法院强制执行的，应对申请法院强制执行的相关文书、强制执行结果等全过程进行记录。

第五章　执法记录的管理与使用

第二十一条　各执法机构按照相关法定标准建立健全行政执法案卷归档制度。行政执法人员在行政执法行为终结之日起30日内，应将行政执法过程中形成的文字和音像记录资料进行立卷、归档，并按相关规定进行保管。

音像记录制作完成后，行政执法人员不得自行保管，应在返回单位后24小时内按要求将信息储存至执法信息系统或本单位专用存储器，并标明案号、当事人姓名或者名称、承办人姓名等信息，并定期进行异地备份。

第二十二条　各执法机构应建立健全执法全过程记录管理与使用制度，明确专门人员负责对全过程记录文字和音像资料的归档、保存和使用，严格限定使用权限。

不得伪造、删改、销毁、擅自对外提供或公示行政执法记录。

第二十三条　执法音像资料的保存期限，原则上不得少于2年。对于记录以下情形的执法音像资料，应当永久保存：

（一）作为行政处罚证据使用的；

（二）当事人或者现场其他人员有阻碍执法、妨害公务行为的；

（三）处置重大突发事件、群体性事件的；

（四）其他重大、疑难、复杂的执法活动。

第二十四条　将执法视音频资料作为证据使用的，应当按照视听资料审查与认定的有关要求制作文字说明材料，注明制作人、提取人、提取时间等信息，并将其复制为光盘后附卷。

第二十五条　涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息，应严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。

第六章　监督与管理

第二十六条　水政科应当建立健全考核制度，加强对行政执法全过程记录制度推行情况的监督检查，并将监督检查情况纳入依法行政考核的主要内容。

第二十七条　实施执法全过程记录中有下列情形之一的，由上级行政机关或有关部门责令限期整改；情节严重或造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）不制作或不按要求制作执法全过程记录的；

（二）违反规定泄露执法记录信息造成严重后果的；

（三）故意伪造、删改、毁损执法全过程中文字或音像记录信息的；

（四）不按规定储存或维护致使执法记录损毁、丢失，造成严重后果的；

（五）其他违反执法全过程记录规定，造成严重后果的。

第七章　附 则

第二十八条　执法机构办理行政执法事项，应健全内部工作程序，明确承办人、审核人、批准人，按照行政执法的依据、条件和程序，由承办人提出意见和理由，经审核人审核后，由批准人批准。

第二十九条　本制度自公布之日起施行。

庆阳市水务局重大行政执法决定法制审核制度

第一条　为加强对重大行政执法行为的监督，有效保护公民、法人和其他组织的合法权益，不断促进依法行政，根据有关法律、法规规定，制定本制度。

第二条　本制度所称重大行政执法决定法制审核，是指本机关在作出重大行政执法决定之前，由负责法制工作的机构或人员（以下统称法制机构）对其合法性、合理性进行审核的活动。

第三条　本机关在依法作出3万元以上行政处罚、行政强制、吊销行政许可证等重大行政执法决定之前，应当进行法制审核。其他行政执法行为，可以参照执行。

未经审核或者审核未通过的，不得作出重大行政执法决定。

第四条　重大行政执法决定法制审核应当遵循合法、公平、公正、及时的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规、规章的正确实施。

第五条　本机关法制机构（行政审批科）负责指导、协调、监督本部门的重大行政执法决定法制审核工作。

第六条　法制机构负责对本单位作出的重大行政执法决定进行法制审核。

根据委托事项和委托权限，由受委托实施行政执法的组织自行作出的重大行政执法决定，可由该组织的法制工作机构进行法制审核。

第七条　应当配备政治素质高、业务能力强、具有法律专业背景并与法制审核任务相适应的法制审核人员。必要时可以听取法律顾问或公职律师对重大行政执法决定的意见。

第八条　作出下列重大行政执法决定，应当在作出决定前进行法制审核：

（一）直接关系行政管理相对人或他人重大权益的；

（二）可能造成重大社会影响或引发社会风险的；

（三）需经听证程序作出行政执法决定的；

（四）案件情况疑难复杂，涉及多个法律关系的；

（五）法律、法规、规章规定应当进行法制审核的。

根据前款规定，结合行政执法行为的类别、执法层级、所属领域、涉案金额以及对当事人、社会的影响等因素制定重大行政执法决定法制审核范围和具体标准，形成目录后报市司法局备案。

第九条　本机关负责人批准或者集体讨论决定作出重大行政执法决定前，承办机构应当将下列材料提交法制机构进行法制审核：

（一）拟作出的重大行政执法决定的调查终结报告；

（二）拟作出的重大行政执法决定情况说明；

（三）拟作出的重大行政执法决定书文本；

（四）相关证据资料和法律依据材料；

（五）经过听证程序的，应当提交听证笔录；

（六）经过评估、鉴定程序的，应当提交评估、鉴定报告；

（七）其他需要提交的材料。

第十条　拟作出的重大行政执法决定情况说明应当载明以下内容：

（一）案件基本事实；

（二）适用法律、法规、规章和执行裁量基准的情况；

（三）主体资格及执法人员资格情况；

（四）调查取证和听证情况；

（五）其他需要说明的情况。

第十一条　法制机构收到承办机构送审的材料后，应当及时进行审查。符合条件的，应当受理；不符合条件的，应当退回承办机构并书面说明理由；对于符合条件，但是缺少相关材料的，应当要求承办机构限期补充，逾期不补充的，退回承办机构。

第十二条　法制机构对拟作出的重大行政执法决定从以下几个方面进行审核：

（一）主体是否合法，行政执法人员是否具备执法资格；

（二）是否超越本机关职权范围或滥用职权；

（三）事实是否清楚，证据是否确凿、充分；

（四）适用法律、法规或规章是否准确，执行裁量基准是否适当；

（五）执法程序是否符合法定要求；

（六）执法文书是否齐备、规范；

（七）需要进行审核的其他内容。

第十三条　法制机构在审核过程中，有权调阅行政执法活动相关材料；必要时也可以向当事人进行调查，相关单位和个人应当予以协助配合。

第十四条　法制机构对拟作出的重大行政执法决定进行审核后，根据不同情况，提出相应的书面意见或建议：

（一）行政执法主体和执法人员具备资格，适用法律、法规、规章准确，执行裁量基准适当，事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、执法文书规范的，提出同意的意见；

（二）行政行为不能成立的，提出不同意下发行政执法决定的建议；

（三）定性不准，或适用法律、法规、规章和裁量基准不当的，提出变更意见；

（四）程序违法的，提出纠正意见；

（五）事实不清、证据不足、执法文书不规范的，提出退回补充意见；

（六）超出本机关管辖范围的，提出移送意见。

第十五条　因情况紧急需要当场实施行政强制措施的，承办机构应当在2个工作日内补办法制审核手续，经法制审核认为不应当采取行政强制措施的，执法机构应当报经机关负责人批准后立即解除行政强制措施。

重大行政执法决定法制审核应当在法律、法规和规章规定作出执法决定的期限内完成。

第十六条　法制机构审核后，应当制作《重大行政执法决定法制审核意见书》一式二份，一份由法制机构留存，一份连同案卷材料回复承办机构。

第十七条　重大行政执法决定通过后应当及时报市人民政府法制机构备案。

第十八条　法制机构应当建立健全考核制度，加强对重大行政执法决定法制审核制度推行情况的监督检查，并将监督检查情况纳入依法行政考核的主要内容。

第十九条　承办机构工作人员、法制机构审核人员以及作出执法决定负责人因不履行或不正确履行本制度规定职责，导致重大行政执法决定错误、造成严重后果的，依法追究相关人员的责任。

第二十条　本制度自公布之日起施行。